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海通证券四川两宗违法遭罚40万 客户身份识别现漏洞

更新时间:2019-09-10 18:08:32 浏览量:4826

中国经济网北京1月31日讯中国人民银行成都分行网站近日公布的行政处罚信息公示表(成银罚字〔2019〕7号)显示,海通证券股份有限公司四川分公司存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两宗违法行为,被人民银行成都分行罚款40万元。此外,3名相关直接责任人员合计被处以4万元罚款。

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“有业主在不属于自己的商铺楼顶平台进行了大规模的违章搭建,有假山、鱼池不说,还搭建房屋,造成极大安全隐患。”近日,成都市的一位网友通过人民网《地方领导留言板》举报小区内的违章建筑。收到留言后,当地调查发现该业主利用楼顶平台打造了一个花园,设置了防腐木地板、绿植、鱼池、凉亭和玻璃房。对此,相关部门现场约谈业主并下达了《建设项目执法调查通知书》,要求业主立即对平台上存在的建筑物进行整改,不得形成违法建设。经协调,业主表示愿意配合整改并于近期到当地城管执法中队接受调查。

以下为处罚原文:

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